关于下发《银行外汇业务监管报表》的通知

2019-11-27 02:04 来源:未知

发布部门: 国家外汇管理局 发布文号:

发文单位:国家外汇管理局

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局,深圳分局;国家开发银行、中国进出口银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中国投资银行、中信实业银行、中国光大银行、华夏银行、招商银行、上海浦东发展银行、广东发展银行、深圳发展银行、福建兴业银行、海南发展银行、民生银行、深圳城市合作商业银行、上海城市合作银行、北京城市合作银行、天津城市合作银行、汕头城市合作银行、珠海城市合作银行、南京城市合作银行: 为切实做好对银行外汇业务的非现场监管工作,真实、完整地反映银行外汇业务经营状况,根据中国人民银行《金融监管工作报告制度》和我局《金融机构外汇业务非现场监管工作制度》的要求,我局重新设计了一套《银行外汇业务监管报表》,取代我局于1991年下发的金融机构外汇业务统计报表(包括“金融机构外汇资金来源与运用统计表”等6张报表)。该套《报表》,已经国家统计局审核批准。现将表样及填表说明发给你单位,并就有关问题通知如下: 一、报送方式 各银行总行向国家外汇管理局总局报送报表;各银行分支机构向当地外汇管理局分局报送报表;其中不在北京的银行总行须同时向当地外汇管理局分局报送报表。

文  号:汇发[2004]61号

二、报送时间 所有报表均为季报,上报时间为季后15日内。

发布日期:2004-6-29

三、信息通讯 为配合《报表》的顺利实施,我局已编制了相应的计算机软件。各银行通过远程通讯方式报送报表。 国家外汇管理局报表数据接收端的IP地址为100.1.1.1。外汇管理分局报表数据接收端的IP地址由各分局规定。

执行日期:2006-3-19

四、工作安排 1.自1998年一季度起正式实施《报表》。 2.各单位收到此文后,应立即与国家外汇管理局信息中心联系《报表》计算机软件事宜。 3,我局已于1998年1月至2月对各银行及外汇管理局分局进行了《报表》计算机软件的培训。为了保证《报表》按时顺利实施,各分局应立即组织对所辖银行分支机构进行培训。 4.新《报表》运行实施后,原由我局以汇函字36号文下发的“金融机构外汇资金来源与运用统计表”、“损益表”、“金融机构分支机构与人员情况统计表”、“金融机构国际结算情况统计表”、“金融机构外汇买卖情况统计表”、“金融机构自有外汇资产结构情况统计表”等6张报表自1998年7月起停止报送。为了核对比较新旧报表的统计数据,防止《报表》在实际运行过程中出现新问题,在1998年6月前,新旧报表同时报送。

生效日期:1900-1-1

1998年3月23日国家外汇管理局

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局;各中资外汇指定银行:

附:银行外汇业务监管报表

  根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《结汇、售汇及付汇管理规定》、《外汇指定银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法》的规定,银行办理自身资本与金融项目的结售汇,须经国家外汇管理局及其分支局(以下简称外汇局)逐笔审批。现将有关审批原则和审批程序通知如下:

  一、本通知中的银行包括国有独资商业银行、政策性银行、股份制商业银行、外资商业银行、中外合资商业银行、外国商业银行分行、城市商业银行、农村商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社及其分支机构。

  二、银行代债务人结售汇

  (一)银行因经营贷款、同业拆借、贸易融资、票据承兑和贴现、透支、保理、担保、贷款承诺、开立信用证等外汇业务形成的外汇债权,应当由债务人以自有外汇、或以人民币购汇偿还。

  (二)银行具有下述来源于债务人的人民币资金的,可以由银行代债务人购汇:

  1、依据法院判决、仲裁机构的裁决取得的人民币资金;

  2、抵押或质押资产变现(不含人民币抵押外汇贷款的人民币抵押金)取得的人民币资金;

  3、扣收的人民币保证金;

  4、其他合法途径获得的人民币资金。

  (三)银行代债务人购汇可向债务人所在地外汇局提出申请,债务人所在地外汇局是支局的,经支局初审后上报分局审批;债务人所在地是分局的,由分局审批。

  银行分行汇总自身及下属支行的债权(不包括债务人在其所在省、自治区、直辖市之外的债权),向其所在地分局提出购汇申请的,分局应就相关交易向辖内支局进行核实后,进行审批。

  (四)银行代债务人申请购汇时,应提供下列材料:

  1、购汇申请报告;

  2、证明银行与债务人债权关系的书面合同或凭证;

  3、证明购汇人民币资金来源的书面材料;

  4、外汇管理法规要求登记备案的,应提供相应手续;

  5、外汇局要求的其他材料。

  (五)各外汇分支局对银行提供的材料,应审核如下内容:

  1、银行对债务人存在外汇债权;

  2、申请购汇的人民币资金来源符合本条第(二)款的规定;

  3、每笔交易符合本条第(一)款规定的外汇业务范围;属于同业拆借业务的,交易对手应已倒闭或停业整顿;

  4、若外汇管理法规要求登记、备案的,应有相关登记、备案手续。

  (六)各分支局审核后,应按下列原则进行处理:

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