关于中国国泰证券有限公司北京分公司违反证券

2019-11-27 02:04 来源:未知

发布部门: 证监会 发布文号: 中国国泰证券有限公司北京分公司: 最近,中国证监会对中国国泰证券有限公司北京分公司违反证券法规,超比例持有北京天桥百货股份有限公司股票未报告和公告的行为进行了调查。 经查实,国泰北京于1997年4月至1998年1月期间,利用14个个人股东帐户大量买进北京天桥股票,截至1998年1月23日,国泰北京共计持有北京天桥股票4,028,041股,占该只股票总股本的5.28%。对上述事实,国泰北京未向上市公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告。 国泰北京的上述行为,违反了《股票发行与交易管理暂行条例》第四十七条关于“任何法人直接或者间接待有一个上市公司发行在外的普通股达到5%时,应当自该事实发生之日起三个工作日内,向该公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告”的规定,构成《股票条例》第七十四条第项所述“未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务”的行为。同时,国泰北京的上述行为还违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》项关于证券经营机构从事证券自营业务不得“以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券”的规定,构成《自营管理办法》第三十五条第项所述“以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券”的行为。 为严肃证券法纪,维护证券市场秩序,依照《股票条例》第七十四条、《自营管理办法》第三十五条的规定,经研究决定: 一、对国泰北京处以罚款100万元; 二、对直接责任人国泰北京营业部交易部经理杜海波处以警告; 三、对超比例部分盈利39万元予以没收; 四、责令国泰北京将违规开立、使用的个人帐户予以清户、注销。 国泰北京应自收到本处罚决定之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中国银行北京分行,帐号00975108101001,由该银行直接上缴国库)。国泰北京如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议;也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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中国证监会网站8月29日公布的中国证监会江苏监管局行政监管措施决定书显示,经查明,当事人海润光伏前董事长任向东及其妹妹任向敏存在以下违法事实:

一、任向东、任向敏控制多人证券账户超比例持有“华西股份”未披露

二、任向东短线交易“海润光伏”股票

综上,根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,江苏证监局决定:

对任向东、任向敏超比例持股未披露的行为,根据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,对任向东、任向敏处以责令改正,给予警告,并处罚款60万,其中任向东承担40万,任向敏承担20万。

对任向东、任向敏限制期买卖股票的行为,依据《证券法》第二百零四条规定,对任向东、任向敏给予警告,并处罚款150万元,其中任向东承担100万元、任向敏承担50万元。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送江苏证监局备案。

任向东、任向敏存在的违法事实具体如下:

一、任向东、任向敏控制多人证券账户超比例持有“华西股份”未披露

任向东、任向敏为兄妹关系,任中秋为任向东、任向敏的父亲,程伟曾任任中秋的司机。

经任向东、任向敏二人决策,2015年4月20日至2016年8月5日,任向敏控制任中秋、任向敏和程伟账户,任向东控制任向东和程伟账户,大量买入“华西股份”股票。任向东、任向敏控制账户组下单MAC地址存在大量重合,交易“华西股份”的起始时间存在极高的一致性,买入“华西股份”资金均来源于家族企业江阴市九润管业有限公司,且账户间资金调配往来数额巨大。

2015年4月24日,任向东、任向敏控制账户组合计持有“华西股份”股票4155.45万股,占该公司已发行股份的5.56%,任向东、任向敏未就该事项向中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所作出书面报告,通知上市公司进行公告。此后,任向东、任向敏二人继续通过任向东、任向敏控制账户组购入“华西股份”股票,截止2015年5月13日,任向东、任向敏控制账户合计持有“华西股份”股票7499.93万股,占该公司已发行股份的10.03%,任向东、任向敏亦未就持有“华西股份”股票达到10%,这一事项向证监会及深交所作出书面报告,通知上市公司进行公告。

根据身份关系、交易决策、下单操作、资金来源和资金关系,任向东、任向敏控制账户组属于《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款第项的“投资者之间存在其他关联关系”的情况,构成《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款规定的一致行动人。根据《上市公司收购管理办法》第十二条的规定,任向东、任向敏控制账户组持有“华西股份”应当合并计算。

任向东、任向敏买入“华西股份”股票达到已发行股份的5%、10%时,未向证监会、深交所作出书面报告,通知上市公司进行公告的行为,违反了《证券法》第八十六条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述行为。任向东、任向敏限制期内继续买入的行为,违反了《证券法》第八十六条的规定,构成了《证券法》第二百零四条所述情形。

二、任向东短线交易“海润光伏”股票

2012年1月5日至2015年4月21日,任向东任海润光伏董事,属于《证券法》第四十七条第一款规定的“上市公司董事、监事和高级管理人员”。

2015年1月14日、20日、27日、28日,任向东控制程伟证券账户通过大宗交易买入“海润光伏”股票4880.89万股,交易金额为3.97亿元。

2015年1月16日、1月21日、1月23日、1月26日、1月28日、1月29日,任向东控制程伟证券账户将接盘买入的4880.89万股“海润光伏”股票在二级市场通过连续交易卖出,卖出金额共计4.45亿元。

任向东作为海润光伏董事,将持有上市公司股票在买入后六个月内卖出,在卖出后六个月内又买入,违反了《证券法》第四十七条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述短线交易行为。鉴于上述短线交易与九润管业、任向东内幕交易案已认定交易重合并已经做出行政处罚,江苏证监局不再对任向东短线交易行为做出行政处罚。

据记者查询发现,截至2015年6月30日,江苏华西村股份有限公司的主要股东中,任向敏持有4212.40万股,持股比例为5.63%,为第二大股东,任中秋持有444.47万股,持股比例为0.59%,为第五大股东,任向东持有279.26万股,持股比例为0.37%,为第六大股东,三人合计持有4936.14万股,持股比例合计6.59%。截至目前,任向敏、任向东等人已不再持有“华西股份”。

当事人任向东曾于2012年1月5日至2014年10月14日担任海润光伏科技股份有限公司董事长。此外,任向东现持有江阴市九润管业有限公司98%股份,为九润管业实控人、监事。其个人履历如下:

任向东:男,1966年出生,汉族,大专学历。曾任江阴市润达轴承有限公司销售经理;曾获得“无锡市2007年度优秀厂长”、“第四届无锡市青年创业标兵”、“2008年度优秀厂长”等荣誉称号,并当选江阴市十三届政协委员、江苏省可再生能源行业协会理事、江阴市第十六届人大代表。现任江阴市九润管业有限公司执行董事。任向东于2015年4月21日辞去海润光伏董事职务。

2017年01月20日,中国证监会发布行政处罚决定书显示,九润管业、任向东在2014至2015年期间内幕交易“海润光伏”股票。其中九润管业在知悉内幕信息后、内幕信息公开前,通过“九润管业”及“程某”账户减持“海润光伏”1.57亿股,最终实际减持金额共计13.13亿元,避损6194.07万元。任向东同样利用“润达轴承”、“爱纳基”两个账户进行减持“海润光伏”的操作。中国证监会最终做出处罚决定:没收九润管业内幕交易违法所得6194.07万元,并处以6194.07万元罚款;对其直接负责的主管人员任向东,给予警告,并处以30万元罚款。此外,对任向东内幕交易行为另处以60万元罚款。

上海证券交易所2019年7月8日发布公告《关于海润光伏科技股份有限公司股票摘牌的公告》称,海润光伏科技股份有限公司发行的股票已被本所决定终止上市,退市整理期于2019年7月8日届满,本所于2019年7月12日对其予以摘牌。

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